中基协:11月注销私募116家 规模100亿元及以上的有185家

来源:综合中基协&中国基金报

上周五(12月8日)中国基金业协会公布最新私募行业报告,该报告显示,截至2017年11月底,协会已登记私募基金管理人21836家,备案私募基金64633只,规模10.90万亿元。

报告显示,11月注销私募基金管理人116家,其中,主动申请注销的私募基金管理人22家,未按照《公告》要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人26家,因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销的私募基金管理人68家。

截至2017年11月底,私募基金基金规模在100亿元及以上的有185家,管理基金规模在50-100亿元的231家,管理基金规模在20-50亿元的589家。

以下为基金业协会报告原文:

私募管理人登记及私募基金产品备案月报(2017年第11期)

一、私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况

截至2017年11月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人21836家,已备案私募基金64633只,管理基金规模10.90万亿元[1]。私募基金管理人员工总人数23.38万人,其中,已在从业人员系统注册员工人数19.17万人。

中基协:11月注销私募116家 规模100亿元及以上的有185家

自资产管理业务综合报送平台上线以来,协会在新系统登记私募基金管理人5665家,平均退回补正次数2.22次;协会在新系统备案私募基金18263只,平均退回补正次数1.51次。

2017年11月在资产管理业务综合报送平台新注册账号的机构1044家,提交私募基金管理人登记申请的机构685家,申请过程中放弃登记的机构6家,办理通过机构323家,协会平均办理时间30.55个工作日,平均退回补正次数2.08次。

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》)发布以来,协会已注销私募基金管理人13745家,其中,主动申请注销的私募基金管理人1955家,未按照《公告》要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人11722家,因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销的私募基金管理人68家。2017年11月注销私募基金管理人116家,其中,主动申请注销的私募基金管理人22家,未按照《公告》要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人26家,因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销的私募基金管理人68家。

二、不同机构类型私募基金管理人相关情况

中基协:11月注销私募116家 规模100亿元及以上的有185家

截至2017年11月底,已登记的机构类型为私募证券投资基金的私募基金管理人8294家,管理正在运作的基金31557只,管理基金规模2.28万亿元,较上月持平;私募股权、创业投资基金管理人12764家,管理正在运作的基金27560只,管理基金规模6.93万亿元,涨幅平稳;其他私募投资基金管理人778家,管理正在运作的基金5516只,管理基金规模1.68万亿元[4]。

三、私募基金管理人地域分布情况

截至2017年11月底,已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看(按36个辖区),集中在上海、深圳、北京、浙江(除宁波)、广东(除深圳),总计占比达72.64%,略低于10月份的72.80%,前五大辖区私募基金管理人集中度呈逐月下降趋势。其中,上海4502家、深圳4291家、北京4034家、浙江(除宁波)1730家、广东(除深圳)1305家,数量占比分别为20.62%、19.65%、18.47%、7.92%、5.98%。具体情况见下表:

中基协:11月注销私募116家 规模100亿元及以上的有185家
四、私募基金管理人管理基金规模情况
中基协:11月注销私募116家 规模100亿元及以上的有185家

截至2017年11月底,已登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元及以上的有185家,管理基金规模在50-100亿元的231家,管理基金规模在20-50亿元的589家,管理基金规模在10-20亿元的725家,管理基金规模在5-10亿元的1014家,管理基金规模在1-5亿元的3854家,管理基金规模在0.5-1亿元的2094家。截至2017年11月底,已登记的私募基金管理人有管理规模的共18648家,平均管理基金规模5.84亿元。

[1]私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报所提供的私募基金管理人管理基金数量及规模相关数据,为正在运作的基金数量及基金规模,不包含已清盘的基金数量及规模。关于管理基金规模,以相关基金填报的运行表中期末净资产为准,其中,如相关基金新设立,且暂未更新运行表,以募集资金规模为准。

[2]本图所列示相关数据均为相应月末的时点数据。

[3]本图中同一私募基金管理人管理不同类型私募基金的,产品规模按其所属私募基金管理人的机构类型归类统计。

[4]2017年4月5日,“资产管理业务综合报送平台”第二阶段上线运行。前期在原登记备案系统中已登记多类业务类型、兼营多类私募基金管理业务的私募基金管理人,应当按照《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》的要求进行整改,从已登记业务类型中仅选择一类作为展业范围,确认自身机构类型。截至2017年11月底,仍有部分私募基金管理人未完成相关确认,其机构类型以该管理人在原私募基金登记备案系统所填写的主要投资基金类型为准进行整理。

近11万亿私募最新格局,北上深三地私募占59%

将近11万亿的私募江湖是怎么分布的?我们一起来瞧一瞧。

基金业协会数据显示,到11月底,从注册地来看(按36个辖区),集中在上海、深圳、北京、浙江(除宁波)、广东(除深圳),总计占比达72.64%,略低于10月份的72.80%,集中度在逐月下降。

上海、深圳、北京依旧遥遥领先,分别为4502家、4291家、4034家,占全国的58.74%,基金君了解到,业内知名的大中型私募机构,基本上都在这三个地方。

中基协:11月注销私募116家 规模100亿元及以上的有185家
百亿私募185家创历史新高

虽然大盘整体处于低位,但市场结构性行情明显,今年一些私募公司规模又刷新了高度,堪比大型公募权益规模。此前股权私募公司已经有规模迈过千亿的,相信不远的将来,证券私募也将诞生千亿级的公司。

基金业协会数据显示,到11月底,管理规模在100亿及以上的私募有185家,比去年底增加了52家,创历史新高;规模在50-100亿元的231家,规模在20-50亿元的589家。

协会表示,截至11月底,已登记的私募有管理规模的共18648家,平均管理基金规模5.84亿元。

中基协:11月注销私募116家 规模100亿元及以上的有185家

最新百亿证券私募江湖的格局是怎么样的?格上理财统计,截至三季度末,百亿私募有27家,包括北京的淡水泉投资、星石投资、和聚投资、千合资本、乐瑞资产等,上海的景林资产、重阳投资、朱雀投资等,深圳的高毅资产、新价值投资、凯丰投资等。

中基协:11月注销私募116家 规模100亿元及以上的有185家

基金业协会官网信息显示,截至12月9日,100亿以上的股权私募共有104家,包括鼎晖股权投资、君联资本、歌斐资产、信达资本、中信资本、红杉资本、弘毅投资、昆吾九鼎投资等。

3年吃147张罚单

伴随行业大发展,私募市场上也出现了非法集资、违约跑路等违法违规现象。数据显示,2015年以来,监管部门共发出147张罚单,主要起因在于管理人缺乏合规意识。

12月8日,证监会公布专项执法行动第四批10起案件,显示私募基金领域违法违规呈多发态势,包括备案信息失真、违规募集资金、挪用基金财产等问题突出,甚至滋生操纵市场、利益输送、利用未公开信息交易等违法行为,扰乱市场秩序,损害投资者合法权益。

根据海峰科技尽调宝的统计,2015年至今,证监会共对147宗资本市场违法违规案件作出行政处罚,涉及私募“募投管退”各个环节,其中,登记备案和募集两个环节问题较多。如在募集阶段,未进行投资者风险测评环节出现的频率高达11.1%,违规宣传推介、合格投资者认证、产品风险评级、风险揭示书和合格投资者承诺函等适当性资料的签署等也频频出现问题。在备案方面,主要问题为登记备案信息不准确或更新不及时、产品未备案或未及时备案。此外,投资运作、信息披露、相关资料保存、基金财产、内控制度建设、专业化经营等也是违规高发领域。

对于未来监管重点,业内人士表示,明年的重点预计会是《证券期货投资者适当性管理办法》,关注重点会向适当性方面倾斜。私募在展业过程中需要严格按照“7+2”自律规则体系运作,规范私募基金“募投管退”各个环节,主要着力于完善内控制度、信息披露,持续履行产品备案、按要求向投资者进行信息披露以及向协会报告更新季度、年度和重大事项信息等义务,并主动接受自律管理等等。

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发布日期:2017年12月14日  所属分类:国际资讯